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定州市地方金融監(jiān)督管理局行政執(zhí)法事項(xiàng)清單
    定州市地方金融監(jiān)督管理局行政執(zhí)法事項(xiàng)清單 |
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| 項(xiàng)目編碼 | 項(xiàng)目 名稱 |
執(zhí)法類別 | 執(zhí)法 主體 |
承辦機(jī)構(gòu)（處室） | 執(zhí) 法 依 據(jù) | 實(shí)施 對(duì)象 |
辦理時(shí)限 | 收費(fèi)依據(jù) 和標(biāo)準(zhǔn) |
備注 | ||||||
| 法律 | 行政法規(guī) | 地方性法規(guī) | 部委 規(guī)章 |
政府規(guī)章 | 規(guī)范性文件 | 法定時(shí)限 | 承諾時(shí)限 | ||||||||
| 2911001 | 小額貸款公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可的檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 |                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       |
《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條。 |                                                                                                                                                                                                                                              |
公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||
| 2911002 | 各類交易場(chǎng)所設(shè)立機(jī)構(gòu)許可的檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 2911003 | 地方資產(chǎn)管理公司取得經(jīng)營(yíng)許可的檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 2911004 | 各類交易場(chǎng)所各項(xiàng)變更事項(xiàng)審批檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 2911005 | 小額貸款公司等其他地方金融組織各項(xiàng)變更事項(xiàng)備案檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條、第十五條、第十六條、第十九條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 2911006 | 各類交易場(chǎng)所實(shí)行投資者準(zhǔn)入管理制度 | 行政檢查 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十八條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 2911007 | 各類交易場(chǎng)所注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地和交易系統(tǒng)實(shí)體服務(wù)器所在地是否保持一致并建立互聯(lián)互通和統(tǒng)一結(jié)算平臺(tái) | 行政檢查 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十八條； | 《河北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（試行）》第十一條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | ||||||||
| 2911008 | 各類交易場(chǎng)所禁止性業(yè)務(wù)檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十八條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 2911009 | 地方金融組織可能引發(fā)或者已經(jīng)形成金融風(fēng)險(xiǎn),地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已責(zé)令地方金融組織暫停相關(guān)業(yè)務(wù)的，對(duì)地方金融組織執(zhí)行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 291001 | 對(duì)未與客戶簽訂合法規(guī)范的交易合同；未如實(shí)向投資者和客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)，披露可能影響其決策的信息；進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法活動(dòng)的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 291002 | 對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立各類交易場(chǎng)所，從事或者變相從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易業(yè)務(wù)的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十七條第（二）項(xiàng) | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 291003 | 對(duì)各類交易場(chǎng)所開展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易模式、交易品種的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十七條第（三）項(xiàng) | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 291004 | 對(duì)地方金融控股企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)在本省行政區(qū)域內(nèi)對(duì)地方金融機(jī)構(gòu)和地方金融組織開展股權(quán)投資、企業(yè)和資產(chǎn)并購(gòu)業(yè)務(wù)的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十七條第（四）項(xiàng) | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 291005 | 對(duì)各類交易場(chǎng)所未實(shí)行投資者準(zhǔn)入管理制度，注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地和服務(wù)器所在地未保持一致的，未建立互聯(lián)互通和統(tǒng)一結(jié)算平臺(tái)；將投資權(quán)益拆分為等份額公開發(fā)行；將投資權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；采取集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；開展分散式柜臺(tái)交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式；開展貴金屬、保險(xiǎn)、信貸交易；權(quán)益持有人累計(jì)超過二百人；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 291006 | 對(duì)小額貸款公司等其他地方金融組織備案虛假信息或者隱瞞重要事實(shí)的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條第二款 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||
| 291007 | 當(dāng)?shù)胤浇鹑诮M織違反《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定時(shí)，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監(jiān)督管理局 | 《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條 | 公民、法人、其他組織 | 不收費(fèi) | |||||||||