2023年度地方金融組織隨機(jī)抽查實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)省地方金融監(jiān)督管理局和我市“雙隨機(jī)、一公開”辦公室的工作部署，根據(jù)省、市要求，市地方金融監(jiān)督管理局決定對(duì)全市小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行等地方金融組織開展“雙隨機(jī)、一公開”檢查，特制定本方案。

一、抽查內(nèi)容和依據(jù)

依照《定州市地方金融監(jiān)督管理局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》規(guī)定的抽查事項(xiàng)，按照《定州市地方金融監(jiān)督管理局“雙隨機(jī)、一公開”檢查工作指引》規(guī)定的法律依據(jù)、規(guī)范程序和檢查方法對(duì)抽查對(duì)象實(shí)施檢查。

二、抽查時(shí)間

2023年7月－11月。

三、檢查對(duì)象和執(zhí)法人員抽取

檢查對(duì)象：按照市地方金融監(jiān)管局《“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作細(xì)則》要求，從小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行等被檢查對(duì)象庫(kù)中，按照10%的比例隨機(jī)抽取。檢查實(shí)施前按要求通知檢查對(duì)象。

執(zhí)法人員：按照市地方金融監(jiān)管局《“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作細(xì)則》要求，從執(zhí)法人員名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取執(zhí)法人員，執(zhí)法人員不得少于2人。

四、抽查方式

開展抽查檢查時(shí)，市地方金融監(jiān)管局可以依法采取書面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式?？梢愿鶕?jù)需要委托會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等第三方機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)，也可依法利用其他部門作出的檢查核查結(jié)果、專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論、人民法院的生效文書。

執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”和《“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作細(xì)則》等文件相關(guān)要求，嚴(yán)格落實(shí)規(guī)定程序，及時(shí)制作行政執(zhí)法文書，根據(jù)實(shí)際情況采取拍照、錄像、錄音等方式如實(shí)記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。

五、抽查結(jié)果運(yùn)用

（一）按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題實(shí)施后續(xù)監(jiān)管，做好抽查檢查與后續(xù)監(jiān)管工作的銜接。應(yīng)予立案查處的，按照法律、法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行。屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)將有關(guān)線索依法移送其他具有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

（二）檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在履行審批程序后，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，將檢查結(jié)果錄入“河北省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)”進(jìn)行公開，或利用定州市政府網(wǎng)站進(jìn)行公開公示。

（三）抽查檢查結(jié)果的公示只針對(duì)檢查行為本身，后續(xù)對(duì)檢查對(duì)象作出的行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果信息應(yīng)按照規(guī)定的程序在作出處理后另行依法向社會(huì)公示。

   附件：2023年定州市地方金融監(jiān)督管理局隨機(jī)抽查工作計(jì)劃

                     定州市地方金融監(jiān)督管理局

                                       2023年8月3日